陈凌：CALIS转型与可持续发展——2014中国数字图书馆可持续发展研讨会主题报告
背景：2014年5月21日，由高等教育文献保障系统（CALIS）管理中心、江苏省高校图书情报工作委员会和方正IT旗下的北京方正阿帕比技术有限公司（以下简称“方正阿帕比”）联合主办的“2014中国数字图书馆可持续发展研讨会”在南京隆重召开。高等教育文献保障系统（CALIS）管理中心副主任、北京大学图书馆副馆长陈凌做主题报告。
以下为详细内容：
各位同仁大家好，在座的各位有一些熟面孔也有一些生面孔，见到大家很高兴。
今天的会议题目非常好：数字图书馆可持续发展。数字图书馆不是代表了单体活动，而是代表了整个信息服务的结合体，它本身就代表着数字图书馆发展的理念，这个可能他们也会有一些介绍。今天在座的有高校、有公共馆的朋友，也有主办方方正阿帕比这样的知识服务的商家，其实现在已经是信息服务行业的大融合，这种融合需要今天参会的各方共同推动来为社会提供服务，而可持续是永恒的话题。任何一个服务不能持续到最后就让整个行业有所损失。CALIS走过15年，今年也是面临新的发展机会，今天我就这个题目跟大家做一个汇报。因为今天是研讨会，有一些是我们正在探索的方向。
首先我简单介绍一下CALIS。实际上1995年我们国家启动211工程建设，有几个公共服务体系，其中一个教育科研网，第二个就是CALIS。所以它是211工程里面建立面向高等教育的基础设施之一，在这个基础上形成了高校图书馆的共建共享联盟，在这个基础上又建立了图书馆协同服务网络。首先它是一个基础设施，在这个基础上大家可以开展各种活动，由此使得图书馆接在一起形成协同服务网络，我们实际上是为整个信息行业提供服务的。CALIS在15年发展历程中取得了一些成果，我简单归纳一下：
一个是图书馆联盟体系，为什么用体系来说？因为整个高校，两千多所高校中这么多图书馆、公共馆加起来，这么大的体量下如果用一种服务无法满足，比如说JALIS为联盟单位在这里可以有针对性的服务，CALIS从全国中心到地区中心以及其他的学科共享率等等，都逐步建立起图书馆的联盟体系，以及下面提到的一系列系统，这都是一个个系统开设相关的业务和服务。比如说基础业务服务这一块，包括集团采购、协调采购，有一些在这个圈子里面，比如说社科教育部成立的服务中心，它有17个主要馆组成，有一些可以重复，有一些不可以扫描重复，这样就要有协调采购，所以我们提供了一系列面向图书馆基础服务的工具和平台，这可以提升它的改造。
谈到数字图书馆这一块，实际上是我们在座的图书馆可能都是属于数字图书馆里面的一个源，它既代表读者获取信息，同时又是信息提供者。手机获取我必须安应用软件，我们对本地要做改造，我们从数字标准包括应用软件都有互联性、开放性，这时候CALIS提供一些解决方案。但是由于高校的发展参差不齐，好的图书馆已经是一流水平，还有一些非常差，经费低，要他们安装软件，人力上不能保证，技术上也不能保证，CALIS从云服务提供，使很多图书馆不需要服务设备、不需要购买软件，也不需要人运维它。用CALIS的话来说，有钱的你可以买奔驰、宝马，没钱的你说我有大巴，这是CALIS的全国体系在做类似的工作，我们带动整个图书馆一起往前走。这是一个CALIS软件租用的情况，这是去年11月的数据，今年也有所增长。CALIS的培训内容也涉及到很多方面，昨天清华开了一个流通领域的馆员会议，其他的业务部门都涉及了。所以在这15年里，CALIS以共建共享到了实物式开放互联，建立分布式高等教育数字图书馆，三期的时候建立协同服务，使得我们又上了一个台阶。
CALIS存在的意义，在理念上共建共享、开放互联、协同服务。这样图书馆形成整体大家共同为社会承担信息和服务，我们互为支持。我们在整个项目中有更多的图书馆参与CALIS的建设，这里面固然形成了一些标准规范、提升服务，但是人才队伍是关键，这一点为整个发展提供了非常好的支撑，由此推动了高校图书馆整体发展，间接支持教育文化的发展。
去年CALIS经评估以后已经完成高等教育公共服务基础设施建设。就是以前每五年有一个建设，但是空窗期没有，话说回来那个是建设为主，现在运维为主。就像我们高速公路的交通网络一样，形成了信息的交换网络，这得到了教育部门的肯定。
新时期的目标，已经建成了高等教育公共服务基础设施基础上进一步成为国家教育事业公共服务基础条件之一，再一个成为国家公共信息服务体系基础设施之一，支持整个教育文化的服务，由此CALIS坚持我们原来的发展等出发点，我们继续坚持这样的定位，那么就要持续推动图书馆的发展和创新，这仍然是CALIS的责任，我们会进一步和公共图书馆服务，建立世界先进水平的综合信息协同服务体系。
在可持续发展这一块，CALIS得到了国家的支持，但是这个支持很有限。我们现在面临很多的课题，是不是每一个馆都有能力自己解决呢？光靠国家经费还是不够，所以如何建立图书馆和信息产业的开放协同发展体系，就是我们要考虑的，比如说CALIS有新版的易读，就是减少投入获得最大的效益。
处于转型的CALIS，从项目建设、成果推广为中心的模式转变为向持续服务、不断创新为中心的模式转变。在这个基础上我们还要坚持共建共享的指导思想，坚持普遍服务的基本原则、推动可持续服务与可持续发展机制的建议。所以现在国家“老服务、老办法”发展成新服务新办法。
在可持续服务我们面临的问题是运维经费不足。CALIS现在的体量非常大，我们服务一千多个图书馆，根据我们估算一年的运维经费是4000万，但是每年我们得到1/3。长期的共建共享服务，比如说最早我们要把各个图书馆的目录放在一起，有的图书馆是采用模糊的方式，有一些是用US码（音），包括我们的注入规则都要进行统一，为此我们要说给经费补贴，我们投入一些经费按CALIS的标准来做，所以有很多经费都是投在这个方面去拉动需求。现在来说图书馆经过十几年的发展，很多数字化已经建立了，不需要新的规则强制性的按照我们思路来走，现在已经是这样，我们就提出免费机制，不提出要求导致很多服务难以提升，我们要以什么样的方式认清楚这个是我们的东西？我们有责任把它用好。
另一个是角色错位。有一些共享项目，希望把它放到共享里面来，因为它有额外的项目，有一些常规业务已经这么做了，现在是你给我多少钱我给你多少数据，这样使得共建难以维系。我有一次问了图书馆的朋友，我说你愿不愿意跟我们联合一些像复旦之类的资源？他说愿意。我说由你提供服务平台。他说凭什么我来完成？我说这就对了，你们不愿意。这个是我们CALIS有服务平台，你们只要把数据放上来，而你不是给我。所以这个是角色问题，究竟谁要这个？谁是需求主体，可能在过去建设中由于长期的惯性导致服务难以维系。
针对这些CALIS在调整自己的战略就是服务质量工程。服务是我们的生命线，我们如何提高服务质量，保证用户更有兴趣使用这个服务，因为有使用他们才能够保证产品持续发展。数据质量、文献获取服务质量、咨询与运维质量、服务的成熟度、服务统计与评估。我们要找到合适的利益平衡点这个是图书馆赖以发展的基础。这个PPT到时候可以发给大家，不要放到网上去，因为有一些东西不一定成熟，尤其涉及到可持续发展的考虑。
再比如说文献传递，是CALIS启动比较早，服务质量不存在一些问题。一般三天才能够提供，读者不愿意，众多的图书馆馆藏、分布不一样都会有问题，而且馆藏更新也会存在问题。同样一个文献在北大和另一个小馆都有服务，可能小馆就比较快。你在小馆里面直接提供服务，这一点会影响速度。下面我们考虑如何建立馆的激励，我把服务提升到8小时，10个为一组，你一定要以最快进行服务一批，这样用分工协作、协同服务的时候就一下子把效率提升了，这就要求有精确的调度，这就是我们要提升这些服务，这些我就不展开来讲了。
CALIS持续服务我们提出老服务老办法，新服务新办法的思想。凡是建立新的服务的时候，就一定要考虑可持续机制，如果没有可持续服务和可持续发展的机制，我们就把这个事情放一放，因为当它不能持续的时候就有问题。建设钱有、运维钱没有，这个会导致很大的浪费，所以一定要可持续。而可持续首先是用户的需要，如果用户没有需求肯定会被抛弃，再一个服务质量，质量不好也会被抛弃，现在我们面临日新月异的时代，可持续发展能不能不断创新向前走，这也是可持续下去的基础。CALIS试图跟业界合作我们尽量提供最高性价比的服务，因为有一些服务虽然好但是服务成本非常高，这不是说所有图书馆可以用起来的，但是我们试图要为中小馆解决方案，就需要这样做。下面我们在可持续上要考虑到国家经费投入的模式，免费给大家用，比如说建了房子免费给你住，但是物业费就要考虑了，所以我们是不是有一个机制这么做？或者说我们物业自我管理，每个馆都要参与，馆里面都要出一些人来维护，分担一些，所以建立利益平衡机制，坚持以贡献换服务原则，明确成员馆权利与义务，有一些馆很困难，我们就要给予特殊优惠的政策。
可持续发展思路，项目建设只能解决发展的某一个阶段，无法满足所有的需求，尤其是我们发展是不间断的，就要持续。CALIS目前的项目建设机制无法应对当前的图书馆发展，需要建立新的CALIS可持续发展模式。因此我们要对某一些新发展的共建共享联盟协同来做，也就是说CALIS现在模式不变，我们先制订规则和平衡机制，同时按这个规则来做的时候你可以加入，这样子我们共同建设。这样子我们各自的利益投入产出来平衡才可以做到，而这种协同是图书馆之间的合作，现在更多是上下游都纳入总体才是我们的发展。CALIS在这样的思路上，联盟是成员馆自发组织的，CALIS向其提供服务，自身定义为一个服务供应商，联盟是一种自发的，他们有自己特殊的目的，CALIS通过这种方式给他们提供支持。前不久成立了一个示范院校联盟，CALIS从几年前就一直希望以联盟的方式，必须以自身的联盟优势，这个时候目标明确，CALIS可以提供更多的支持，我们把推动联盟的建设成为对CALIS深化服务的重要方式，这样我们也更容易在上面建立一种可持续发展的模式。
共享域CALIS对各类联盟的支持或服务方式，也是CALIS向联盟提供各类服务与成员的总称。这种共享域是CALIS和联盟共同建设和管理的，我们负责解决之间的协调，用这种方式把CALIS运用到群体中去，用那种方式可以做得更好一些。所以这一些都是CALIS解决当前转型期的可持续发展最基本的思路，但是思路还有待于完善，大家有什么意见可以通过我的PP上的邮件地址跟我交流，用好CALIS服务，支持CALIS就是对成员馆自身利益的保护！
以下为详细内容：
各位同仁大家好，在座的各位有一些熟面孔也有一些生面孔，见到大家很高兴。
今天的会议题目非常好：数字图书馆可持续发展。数字图书馆不是代表了单体活动，而是代表了整个信息服务的结合体，它本身就代表着数字图书馆发展的理念，这个可能他们也会有一些介绍。今天在座的有高校、有公共馆的朋友，也有主办方方正阿帕比这样的知识服务的商家，其实现在已经是信息服务行业的大融合，这种融合需要今天参会的各方共同推动来为社会提供服务，而可持续是永恒的话题。任何一个服务不能持续到最后就让整个行业有所损失。CALIS走过15年，今年也是面临新的发展机会，今天我就这个题目跟大家做一个汇报。因为今天是研讨会，有一些是我们正在探索的方向。
首先我简单介绍一下CALIS。实际上1995年我们国家启动211工程建设，有几个公共服务体系，其中一个教育科研网，第二个就是CALIS。所以它是211工程里面建立面向高等教育的基础设施之一，在这个基础上形成了高校图书馆的共建共享联盟，在这个基础上又建立了图书馆协同服务网络。首先它是一个基础设施，在这个基础上大家可以开展各种活动，由此使得图书馆接在一起形成协同服务网络，我们实际上是为整个信息行业提供服务的。CALIS在15年发展历程中取得了一些成果，我简单归纳一下：
一个是图书馆联盟体系，为什么用体系来说？因为整个高校，两千多所高校中这么多图书馆、公共馆加起来，这么大的体量下如果用一种服务无法满足，比如说JALIS为联盟单位在这里可以有针对性的服务，CALIS从全国中心到地区中心以及其他的学科共享率等等，都逐步建立起图书馆的联盟体系，以及下面提到的一系列系统，这都是一个个系统开设相关的业务和服务。比如说基础业务服务这一块，包括集团采购、协调采购，有一些在这个圈子里面，比如说社科教育部成立的服务中心，它有17个主要馆组成，有一些可以重复，有一些不可以扫描重复，这样就要有协调采购，所以我们提供了一系列面向图书馆基础服务的工具和平台，这可以提升它的改造。
谈到数字图书馆这一块，实际上是我们在座的图书馆可能都是属于数字图书馆里面的一个源，它既代表读者获取信息，同时又是信息提供者。手机获取我必须安应用软件，我们对本地要做改造，我们从数字标准包括应用软件都有互联性、开放性，这时候CALIS提供一些解决方案。但是由于高校的发展参差不齐，好的图书馆已经是一流水平，还有一些非常差，经费低，要他们安装软件，人力上不能保证，技术上也不能保证，CALIS从云服务提供，使很多图书馆不需要服务设备、不需要购买软件，也不需要人运维它。用CALIS的话来说，有钱的你可以买奔驰、宝马，没钱的你说我有大巴，这是CALIS的全国体系在做类似的工作，我们带动整个图书馆一起往前走。这是一个CALIS软件租用的情况，这是去年11月的数据，今年也有所增长。CALIS的培训内容也涉及到很多方面，昨天清华开了一个流通领域的馆员会议，其他的业务部门都涉及了。所以在这15年里，CALIS以共建共享到了实物式开放互联，建立分布式高等教育数字图书馆，三期的时候建立协同服务，使得我们又上了一个台阶。
CALIS存在的意义，在理念上共建共享、开放互联、协同服务。这样图书馆形成整体大家共同为社会承担信息和服务，我们互为支持。我们在整个项目中有更多的图书馆参与CALIS的建设，这里面固然形成了一些标准规范、提升服务，但是人才队伍是关键，这一点为整个发展提供了非常好的支撑，由此推动了高校图书馆整体发展，间接支持教育文化的发展。
去年CALIS经评估以后已经完成高等教育公共服务基础设施建设。就是以前每五年有一个建设，但是空窗期没有，话说回来那个是建设为主，现在运维为主。就像我们高速公路的交通网络一样，形成了信息的交换网络，这得到了教育部门的肯定。
新时期的目标，已经建成了高等教育公共服务基础设施基础上进一步成为国家教育事业公共服务基础条件之一，再一个成为国家公共信息服务体系基础设施之一，支持整个教育文化的服务，由此CALIS坚持我们原来的发展等出发点，我们继续坚持这样的定位，那么就要持续推动图书馆的发展和创新，这仍然是CALIS的责任，我们会进一步和公共图书馆服务，建立世界先进水平的综合信息协同服务体系。
在可持续发展这一块，CALIS得到了国家的支持，但是这个支持很有限。我们现在面临很多的课题，是不是每一个馆都有能力自己解决呢？光靠国家经费还是不够，所以如何建立图书馆和信息产业的开放协同发展体系，就是我们要考虑的，比如说CALIS有新版的易读，就是减少投入获得最大的效益。
处于转型的CALIS，从项目建设、成果推广为中心的模式转变为向持续服务、不断创新为中心的模式转变。在这个基础上我们还要坚持共建共享的指导思想，坚持普遍服务的基本原则、推动可持续服务与可持续发展机制的建议。所以现在国家“老服务、老办法”发展成新服务新办法。
在可持续服务我们面临的问题是运维经费不足。CALIS现在的体量非常大，我们服务一千多个图书馆，根据我们估算一年的运维经费是4000万，但是每年我们得到1/3。长期的共建共享服务，比如说最早我们要把各个图书馆的目录放在一起，有的图书馆是采用模糊的方式，有一些是用US码（音），包括我们的注入规则都要进行统一，为此我们要说给经费补贴，我们投入一些经费按CALIS的标准来做，所以有很多经费都是投在这个方面去拉动需求。现在来说图书馆经过十几年的发展，很多数字化已经建立了，不需要新的规则强制性的按照我们思路来走，现在已经是这样，我们就提出免费机制，不提出要求导致很多服务难以提升，我们要以什么样的方式认清楚这个是我们的东西？我们有责任把它用好。
另一个是角色错位。有一些共享项目，希望把它放到共享里面来，因为它有额外的项目，有一些常规业务已经这么做了，现在是你给我多少钱我给你多少数据，这样使得共建难以维系。我有一次问了图书馆的朋友，我说你愿不愿意跟我们联合一些像复旦之类的资源？他说愿意。我说由你提供服务平台。他说凭什么我来完成？我说这就对了，你们不愿意。这个是我们CALIS有服务平台，你们只要把数据放上来，而你不是给我。所以这个是角色问题，究竟谁要这个？谁是需求主体，可能在过去建设中由于长期的惯性导致服务难以维系。
针对这些CALIS在调整自己的战略就是服务质量工程。服务是我们的生命线，我们如何提高服务质量，保证用户更有兴趣使用这个服务，因为有使用他们才能够保证产品持续发展。数据质量、文献获取服务质量、咨询与运维质量、服务的成熟度、服务统计与评估。我们要找到合适的利益平衡点这个是图书馆赖以发展的基础。这个PPT到时候可以发给大家，不要放到网上去，因为有一些东西不一定成熟，尤其涉及到可持续发展的考虑。
再比如说文献传递，是CALIS启动比较早，服务质量不存在一些问题。一般三天才能够提供，读者不愿意，众多的图书馆馆藏、分布不一样都会有问题，而且馆藏更新也会存在问题。同样一个文献在北大和另一个小馆都有服务，可能小馆就比较快。你在小馆里面直接提供服务，这一点会影响速度。下面我们考虑如何建立馆的激励，我把服务提升到8小时，10个为一组，你一定要以最快进行服务一批，这样用分工协作、协同服务的时候就一下子把效率提升了，这就要求有精确的调度，这就是我们要提升这些服务，这些我就不展开来讲了。
CALIS持续服务我们提出老服务老办法，新服务新办法的思想。凡是建立新的服务的时候，就一定要考虑可持续机制，如果没有可持续服务和可持续发展的机制，我们就把这个事情放一放，因为当它不能持续的时候就有问题。建设钱有、运维钱没有，这个会导致很大的浪费，所以一定要可持续。而可持续首先是用户的需要，如果用户没有需求肯定会被抛弃，再一个服务质量，质量不好也会被抛弃，现在我们面临日新月异的时代，可持续发展能不能不断创新向前走，这也是可持续下去的基础。CALIS试图跟业界合作我们尽量提供最高性价比的服务，因为有一些服务虽然好但是服务成本非常高，这不是说所有图书馆可以用起来的，但是我们试图要为中小馆解决方案，就需要这样做。下面我们在可持续上要考虑到国家经费投入的模式，免费给大家用，比如说建了房子免费给你住，但是物业费就要考虑了，所以我们是不是有一个机制这么做？或者说我们物业自我管理，每个馆都要参与，馆里面都要出一些人来维护，分担一些，所以建立利益平衡机制，坚持以贡献换服务原则，明确成员馆权利与义务，有一些馆很困难，我们就要给予特殊优惠的政策。
可持续发展思路，项目建设只能解决发展的某一个阶段，无法满足所有的需求，尤其是我们发展是不间断的，就要持续。CALIS目前的项目建设机制无法应对当前的图书馆发展，需要建立新的CALIS可持续发展模式。因此我们要对某一些新发展的共建共享联盟协同来做，也就是说CALIS现在模式不变，我们先制订规则和平衡机制，同时按这个规则来做的时候你可以加入，这样子我们共同建设。这样子我们各自的利益投入产出来平衡才可以做到，而这种协同是图书馆之间的合作，现在更多是上下游都纳入总体才是我们的发展。CALIS在这样的思路上，联盟是成员馆自发组织的，CALIS向其提供服务，自身定义为一个服务供应商，联盟是一种自发的，他们有自己特殊的目的，CALIS通过这种方式给他们提供支持。前不久成立了一个示范院校联盟，CALIS从几年前就一直希望以联盟的方式，必须以自身的联盟优势，这个时候目标明确，CALIS可以提供更多的支持，我们把推动联盟的建设成为对CALIS深化服务的重要方式，这样我们也更容易在上面建立一种可持续发展的模式。
共享域CALIS对各类联盟的支持或服务方式，也是CALIS向联盟提供各类服务与成员的总称。这种共享域是CALIS和联盟共同建设和管理的，我们负责解决之间的协调，用这种方式把CALIS运用到群体中去，用那种方式可以做得更好一些。所以这一些都是CALIS解决当前转型期的可持续发展最基本的思路，但是思路还有待于完善，大家有什么意见可以通过我的PP上的邮件地址跟我交流，用好CALIS服务，支持CALIS就是对成员馆自身利益的保护！